ກົດລະບຽບຂອງກອງທຶນເຊິ່ງກັນແລະກັນ

ລະບຽບການກອງທຶນເຊິ່ງກັນແລະກັນໂດຍຜູ້ລົງທຶນປະໂຫຍດ SEC

ເມື່ອປຽບທຽບກັບທາງເລືອກການລົງທືນອື່ນໆເຊັ່ນ: ກອງທຶນ hedge , ກອງທຶນເຊິ່ງກັນແລະກັນ ແມ່ນມີການຄວບຄຸມຢ່າງກວ້າງຂວາງ. ນັ້ນແມ່ນສິ່ງທີ່ດີສໍາລັບນັກລົງທຶນປະຈໍາວັນ. ກອງທຶນເຊິ່ງກັນແລະກັນຕ້ອງປະຕິບັດຕາມກົດລະບຽບທີ່ຖືກຕ້ອງຕາມກົດລະບຽບຂອງຄະນະກໍາມະການຫຼັກຊັບແລະຕະຫຼາດຫຼັກຊັບແລະກົດລະບຽບເຫລົ່ານີ້ຖືກອອກແບບສ່ວນໃຫຍ່ເພື່ອປົກປ້ອງນັກລົງທຶນ.

SEC ແລະກົດລະບຽບຂອງກອງທຶນເຊິ່ງກັນແລະກັນ

ຄະນະກໍາມະການກວດກາການປະຕິບັດຕາມກົດຫມາຍວ່າດ້ວຍການປະຕິບັດຕາມກົດຫມາຍວ່າດ້ວຍການລົງທຶນຂອງບໍລິສັດການລົງທຶນໃນປີ 1940, ແລະການຕິດຕາມກົດລະບຽບຂອງລັດຖະບານອື່ນໆ.

ລະບຽບການຂອງກອງທຶນເຊິ່ງກັນແລະກັນໄດ້ໃຫ້ນັກລົງທຶນມີຄວາມເຊື່ອຫມັ້ນໃນໂຄງສ້າງລົງທຶນແລະມັນໄດ້ສະເຫນີຜົນປະໂຫຍດອື່ນໆອີກເຊັ່ນ:

• ຄວາມໂປ່ງໃສ: ການຖືຄອງຂອງກອງທຶນເຊິ່ງກັນແລະກັນແມ່ນມີຢູ່ໃນສາທາລະນະ, ເຖິງແມ່ນວ່າມີການຊັກຊ້າບາງຄັ້ງໃນການລາຍງານ. ນີ້ຈະຮັບປະກັນວ່ານັກລົງທຶນໄດ້ຮັບສິ່ງທີ່ພວກເຂົາຕ້ອງຈ່າຍ.
• ເງິນສົດ: ຮຸ້ນຂອງທຶນເຊິ່ງກັນແລະກັນແມ່ນໄດ້ຮັບການກູ້ຢືມໂດຍບໍລິສັດຫຼັກຊັບໃນວັນທີການຄ້າ, ແລະນີ້ໄດ້ຮັບການສະຫນັບສະຫນູນເງິນ ສົດ ສໍາລັບນັກລົງທຶນ.
• ບັນທຶກການຕິດຕາມກວດກາ: ກອງທຶນຕ້ອງຮັກສາບັນທຶກການປະຕິບັດຂອງເຂົາເຈົ້າແລະພວກເຂົາກໍາລັງກວດສອບຄວາມຖືກຕ້ອງເພື່ອໃຫ້ນັກລົງທຶນສາມາດໄວ້ໃຈກັບຜົນຕອບແທນຂອງກອງທຶນດັ່ງກ່າວ.
• ຄວາມປອດໄພ: ຖ້າບໍລິສັດກອງທຶນເຊິ່ງກັນແລະກັນອອກຈາກທຸລະກິດ, ຜູ້ຖືຮຸ້ນກອງທຶນໄດ້ຮັບເງິນສົດທີ່ເທົ່າກັບສ່ວນທີ່ເປັນເຈົ້າຂອງໃນກອງທຶນ. ນອກຈາກນັ້ນ, ຄະນະກໍາມະການກອງທຶນສາມາດເລືອກທີ່ປຶກສາດ້ານການລົງທຶນໃຫມ່ເພື່ອຈັດການກອງທຶນ.

ກົດລະບຽບທີ່ປົກຄອງການດໍາເນີນງານຂອງກອງທຶນເຊິ່ງກັນແລະກັນ

ກົດລະບຽບແລະກົດລະບຽບຂອງກອງທຶນເຊິ່ງກັນແລະກັນແມ່ນກວ້າງຂວາງ, ແຕ່ກົດລະບຽບທີ່ສໍາຄັນລວມມີ:

• ກົດຫມາຍວ່າດ້ວຍບໍລິສັດການລົງທຶນຂອງ 1940: ກົດຫມາຍວ່າດ້ວຍການຄຸ້ມຄອງທຶນເຊິ່ງກັນແລະກັນ, ເຊັ່ນດຽວກັນກັບບໍລິສັດອື່ນໆ. ມັນສຸມໃສ່ການເປີດເຜີຍຂໍ້ມູນແລະຂໍ້ມູນກ່ຽວກັບຈຸດປະສົງການລົງທຶນ, ໂຄງສ້າງຂອງບໍລິສັດລົງທຶນແລະການດໍາເນີນງານ.
• ກົດຫມາຍວ່າດ້ວຍຫຼັກຊັບຂອງ 1933: ກົດຫມາຍວ່າດ້ວຍນີ້ມີຈຸດປະສົງທີ່ຕ້ອງການໃຫ້ນັກລົງທຶນໄດ້ຮັບຂໍ້ມູນທີ່ສໍາຄັນກ່ຽວກັບຫຼັກຊັບທີ່ຖືກນໍາສະເຫນີຂາຍໃນຕະຫຼາດສາທາລະນະ. ກົດຫມາຍຍັງຫ້າມການສໍ້ໂກງແລະການສະແດງຄວາມຜິດພາດໃນການຂາຍຫຼັກຊັບ.

• ກົດຫມາຍວ່າດ້ວຍຫຼັກຊັບຂອງ 1934: ກົດຫມາຍວ່າດ້ວຍ 1934 ສ້າງຄະນະກໍາມະການ SEC ແລະມັນໃຫ້ແກ່ SEC ມີອໍານາດເຫນືອອຸດສາຫະກໍາຫຼັກຊັບ.

ການຄົ້ນຄວ້າກົດລະບຽບແລະກົດລະບຽບຂອງກອງທຶນເຊິ່ງກັນແລະກັນ

ເວັບໄຊທ໌ SEC ສະຫນອງການເຊື່ອມຕໍ່ທີ່ເປັນປະໂຫຍດຈໍານວນຫຼາຍທີ່ສາມາດຊ່ວຍໃຫ້ທ່ານຄົ້ນຄວ້າລະບຽບການຂອງກອງທຶນເຊິ່ງກັນແລະກັນ, ເຊັ່ນດຽວກັນກັບກົດຫມາຍຫຼັກຊັບອື່ນໆ. ນັກລົງທຶນສາມາດຊອກຫາຂໍ້ມູນທີ່ເປັນປະໂຫຍດກ່ຽວກັບກົດລະບຽບແລະການຄຸ້ມຄອງຂອງກອງທຶນເຊິ່ງກັນແລະກັນໃນເອກະສານທີ່ເອີ້ນວ່າ Prospectus ທີ່ສາມາດພົບໄດ້ໃນເວັບໄຊທ໌ຂອງບໍລິສັດຫຼັກຊັບທີ່ມີຊື່ສຽງຫຼາຍທີ່ສຸດ. ໃບອະນຸຍາດຖືກຕ້ອງໂດຍ SEC ແລະຕ້ອງອະທິບາຍຢ່າງເຕັມທີ່ຄ່າທໍານຽມ, ຈຸດປະສົງ, ການດໍາເນີນງານແລະຄວາມສ່ຽງຕໍ່ຕະຫຼາດຂອງກອງທຶນເຊິ່ງກັນແລະກັນ.

ເຖິງແມ່ນວ່າໃບອະນຸຍາດແລະຄວາມຕ້ອງການອື່ນໆຂອງ SEC ບໍ່ໄດ້ລົບລ້າງຄວາມສ່ຽງຕ່າງໆຂອງການລົງທຶນກໍ່ຕາມ, ພວກເຂົາຈະໃຫ້ປະໂຫຍດທີ່ມີຄຸນຄ່າໃນຮູບແບບການປົກປ້ອງທີ່ຊ່ວຍໃຫ້ນັກລົງທຶນຮູ້ວ່າພວກເຂົາກໍາລັງຊື້ສິ່ງທີ່ພວກເຂົາຕັ້ງໃຈຊື້.

ຫມາຍເຫດ: ສະເຫມີປຶກສາຫາລືກັບຜູ້ຊ່ຽວຊານດ້ານການເງິນສໍາລັບຂໍ້ມູນແລະແນວໂນ້ມທີ່ທັນສະໄຫມທີ່ສຸດ. ບົດຂຽນນີ້ບໍ່ແມ່ນຄໍາແນະນໍາກ່ຽວກັບການລົງທຶນແລະມັນບໍ່ໄດ້ເປັນຄໍາແນະນໍາດ້ານການລົງທຶນ.